背景调查服务

您可能会出于多种原因，想要对居住在俄罗斯的自然人或在俄注册登记的法人实体展开背景调查。当您和俄罗斯人做生意时，您可以利用这些背调服务来获取更多有关当前或未来业务伙伴的资产信息，如留置权、抵押贷款、法庭笔录、破产程序等。

和尽职调查相比，更低的成本、更短的耗时成为此类调查的最大优势。要注意的是，因为搜查人或被搜查人没有公共档案，所以您在使用这些服务时完全不用担心危害。简单的背调报告可能引发新的问题和关注点，反而会需要更复杂的调查。

针对在俄注册的法人实体或外企的驻俄办事处/分公司进行的背景调查应包括以下内容：

1. 初始登记信息和企业状况变化；
2. 法定地址、实际地址、联系方式；
3. 展开特定类型的活动所需的执照；
4. 前任及现任首席执行官、管理层核心人员、首席学习官、首席财务官的资料；
5. 前任及现任员工/股东的资料，以及员工数量；
6. 特定法人实体所持有的财产；
7. 主要财务经营成果；
8. 主要业务活动类型，以及在当地的企业形象；
9. 监察机构执行的行政诉讼；
10. 公司以前/目前卷入的破产程序；
11. 公司作为原告或被告留下的法庭笔录。

针对自然人进行的背景调查应包括以下内容：

1. 出生日期和出生地点；
2. 对当前护照信息的验证；
3. （以前/目前）工作单位；
4. 住址及联系方式；
5. 婚姻状况及近亲关系；
6. 学历；
7. 以前/目前的工作单位；
8. 行政责任及刑事记录信息；
9. 公司资产和其他所有权财产信息；
10. 被列入官方黑名单；
11. 作为原告或被告留下的法庭笔录/破产纪录。

企业尽职调查

在商圈，信息就是力量。通过开展企业尽调，客户可获得尽可能多的信息，从而做出明智的决策。有效的企业尽调不仅能保护交易后估值，还为收购交易后的顺利整合奠定了基础。

• 公司章程文件；
• 股东协议及其条款和条件；
• 公司资本结构；
• 公司拥有股权的子公司和其他实体；
• 公司管理结构（董事会、监事会等）；
• 现任高级职员及董事；
• 股息支付的相关协议；
• 与政府部门的文件或其他通信资料；
• 公司与子公司、母公司及关联公司达成的协议；
• D&O责任保险和其他针对违反诚信义务的保护措施。
• 公司管理结构（董事会、监事会等）；
• 具有政治风险的人物，以及其与公司的关系；
• 管理人员/员工认股权；
• 检查公司现存的合规制度/反洗钱制度。

企业尽职调查还包括其他许多方面。值得注意的是，尽职调查虽然听起来很简单，但草率处置不仅会增加收购难度，还会因昂贵的诉讼费而劝退买家。对具有探究精神的目标公司展开审查始终是基础原则。准买家在得知根据法律、财务和商业尽职调查报告规定的目标公司的风险及披露信息后，仍应对交易满怀自信。

债务追讨执行程序和资产跟踪

想要了解债务追讨吗？追债需遵循一系列步骤，第一步是案件评估。我们会利用不同资源收集债务人信息，同时自制评估备忘录，帮助客户选择最佳的催收策略。

第二步是运用经验和娴熟技巧与债务人进行谈判。在多数情况下，我都能设法在谈判中占据上风。

第三步是强制收债。我们的团队时刻准备好针对收债的各个阶段提供援助，包括预审阶段、诉讼阶段、执行令状阶段（法警阶段）、债务人-公司破产阶段、公司-担保人破产阶段、私人破产阶段（向股东收债）。

对于一些特别有意思的项目，我们会采取诉讼融资模式，为客户提供合作机会，并承担由纠纷处理产生的全部前期费用。通过这样的安排来避免加重客户已有的财务负担。客户在纠纷解决之前都无需承担任何费用，且只在结案后才担偿还融资的义务。若我们经过努力使纠纷倒向有利于客户的一边，则事务所可按从实际奖金中按百分比抽成。鉴于每个案件都具有其独特性，具体安排应视案件而定。

追债程序所采取的措施如下：

• 帮助个人和公司追讨债务；
• 为卷入收债相关商业纠纷的公司提供法律援助；
• 帮助客户以友好方式在俄罗斯收债；
• 如遇追债相关的司法程序，则代表当事人出庭；
• 协助展开对债务人资产的搜查、扣押和归还；
• 在第三方债务的买卖过程中提供法律支持；购买和出售第三方债务时提供法律支持（与投标组织者和电子交易平台（ETP）进行交涉）。

资产追讨的结果往往决定了商业纠纷能否圆满解决。我们通常无法通过复杂的企业结构和提名结构来了解资产的地址和所有权。我们为客户提供房地产购买、公司控股、金融工具、商品等有形和无形资产方面的协助。这有助于我们协助客户确定合同纠纷当事人的资产状况、执行国际仲裁裁决，并在成功获得当地州法院的判决后收回资产。

• 分析公司近年来的财务资料；
• 分析关联公司的本地及国际贸易业务；
• 确定目标法人或个体与公司的关系（包括以前的关系），并重建公司业务结构；
• 追踪有形和无形资产（如房地产、交通、银行账户、商标、执照等）。

研究性尽职调查

我们采取了一种不同于“传统”企业分析法的尽职调查方法。通过了解拟议商业交易的理由和您确认注意的事项，我们将关注对您做出业务决策产生最大影响的问题。

为什么要展开尽职调查？

为了量化金融交易的实际风险，特别是发生在陌生司法辖区的交易。

为了协助做出正确决策

为了识别危险问题

为了提供业务评估和谈判优势

为了验证投资或收购标准是否满足

为了确保对方或公司的可信度 

为了遵守法规和/或通过监管批准

我们致力于识别影响价值和谈判立场的风险和机遇，量化对估值和谈判立场的影响，并突出需要合同保护或具体交易后行动的范围。

除此之外，我们还会帮助客户解决以下问题：

潜在对手的声誉如何？

他们与政府官员的关系如何？是何种性质？

他们陈述和披露的信息能否单独核实？

是否还有任何未申报的关联利益？

之前的商业合伙人或投资者留下了什么经验？

他们描述的竞争格局是否属实？ 

对方供应链的稳定性如何？承购安全性如何？

是否存在未披露的受益人？

执行团队采取何种管理模式？

他们如何解决企业文化和管理方面的问题？

法律尽职调查

法律尽调通过审查文件、采访员工对企业展开调查。当企业或投资者有意进行收购或投资时，需进行法律尽调。

法律尽调将获取企业信息，确保投资或收购行为能够产生效益，旨在揭示所有重大事实和潜在责任。收集并分析实施有助于客户做出明智决策。

尽职调查的内容包括：

• 潜在诉讼、未决诉讼、当前诉讼和结案诉讼清单；
• 仲裁程序清单；
• 当前的和已结案的政府调查及程序总结；
• 公司应服从的法规、法令和判决清单；
• 租赁协议；
• 客户合同；
• 贷款协议；
• 供应合同；
• 建筑物建造和工程服务合同，以改良合同清单；
• 不动产记录及核销；
• 财产留置权；
• 劳动合同和退休协议；
• 所有合资、合伙及特许经营协议；
• 许可证、执照和其他授权书清单；
• 审查项目关键资产的所有权；
• 分析法规遵从性；
• 持有或申请的专利、商标、商号、服务标志及版权清单；
• 重大商业秘密总结；
• 分析符合反垄断规定的交易或公司安排；
• 行业监管审查。

结论简述：展开高质量法律尽调能够在交易结束后，尽量减少不必要的法律责任。

法律问题太复杂，应徐徐图之。通过展开周密的法律尽调，您有机会在收购事项上为股东们创造长期价值。

诉讼/仲裁和破产程序

我们可以代表个人客户和企业客户，出庭俄罗斯的州商事法院以及各级一般管辖权法院（包括最高法院和宪法法院）。除俄罗斯州法院以外，我还负责过其他级别的案件，曾代表客户出席了由俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁院主持的仲裁程序。基于职业经验以及对当地法规的掌握，我们能够针对特定法庭案件的最可能结果的，为客户提供初步评估和专业意见。我也会遵循审前调解的思路，尽力区分出无需经过审判就能解决的案件。

我们可以提供以下协助：

• 与州当局和执法机构进行交涉；
• 政府和监管诉讼；
• 行政诉讼辩护；
• 合同争议；
• 保险纠纷；
• 税务及海关纠纷；
• 房地产及建筑纠纷；
• 施工争议；
• 知识产权纠纷；

破产

俄罗斯的破产程序相当复杂，受本国多条法律的制约。我们团队在处理莫斯科及当地公司的破产案件，以及债务人、受益人及管理人负债案件方面具有丰富的经验。我们就破产程序的可行性与特殊性向客户和高级经理提出建议，并根据具体情况为债务重组、业务恢复，以及在破产程序中有异议或保留的交易制定管理策略。与破产管理人保持专业、相互尊重和长期的合作关系，使我能够为每位客户提供个性化的解决方案。

我们还提供以下服务：

• 在由第三方提起的破产诉讼中，代表债权人争取利益；
• 筹备并协助召开破产债权人会议；
• 收回被误归为破产财产的财产；
• 将债权列入破产债权人登记册；
• 协助破产管理人优化债权人债务、增加资产；
• 对因其行为导致债权人破产的人员提出索赔，要求其承担连带责任。
• 就债权转让交易提供法律咨询；
• 在破产程序进行时起草和解协议；
• 确保债权人债权及关联债权人的争议呆账清单中包括客户的应收款。

监控/筛选服务

如果您没有监控目前合作的俄罗斯的供应商、合伙人及股东、客户债务人、驻俄公司的核心员工，那么您可能无从了解公司结构的重大变化、持有的资产数目、债权人的新债权、管理不善及行为过失、刑事指控、巨额行政罚款或执照吊销，进而严重影响您与有关俄罗斯对手之间的业务关系。

如果您从事于受高度监管的行业，那么这种情况还可能涉及法规遵从性。利用内部政策和惯例展开持续监控可以避免在不久的将来产生的负面影响。

如果您在建立业务关系之初就对俄罗斯合伙人或供应商展开了背景调查，那么你就能够掌握一些可靠信息。若您在收到背调报告后一个月内遇到以下事件，如CEO被控挪用公款，公司股东冲突等，那么破产程序还能在数月内启动吗？有些事件可能对决策很重要，有些则不然。

我们可以帮您监控您自行选择的，或由我们每周为您筛选的您最关心的话题，并在每周末发送周报。每次调查都具有独特性，可按照客户要求定制，不收取额外收费。

有时您可以从报告中看到一些信息，如发生转变的合伙人、目前守约的客户、可能需要深入解释的供应商、从法律角度分析利弊的小型备忘录，以及经常需要由审计员进行审查和说明的公司财务数据。

当您和俄罗斯的竞争对手达成交易并提前付款，或您提前交付货物却不得不较晚收到货款时，上述情况也适用。良好的信息渠道是合格债务人管理的秘诀。

定期检查每位客户的信用额度很重要。由于疏于检查，长期客户的信用风险可能是最大的。

您如果收到扩展贷记的请求，则可能需要重新获得一份背调报告，并密切关注迅速发展的客户。成长型客户能够扩展业务，但快速成长会对其支付能力产生压力。

监控客户和业务合作伙伴可以保障您的盈利能力，避免未来蒙受巨额法律费用。